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华泰证券业务集中运营系统

一、概述

华泰证券业务集中运营系统是以实现创新模式下的多种业务办理模式为目标的新一代综合业务系统,系统的设计目标是实现一个基于流程、可适配的异构系统,同时面向柜员(尤其是轻型营业部柜员),能够实现7×24小时服务存在于广域网中的Web系统。

二、项目要点

 

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1.柜面业务独立

柜面业务从传统的账户管理为主的业务支持,进化为全业务的受理终端。后台对接的系统由单一的集中交易系统扩展为中登实时开户系统、甚至CRM中台等,更易于建立多层次的账户体系,可以具备复杂、功能强大而又完善的账户管理功能,为柜面业务的标准化建立信息系统支持,将柜面业务的受理、操作标准固化到系统中,实现柜面业务的升级,不会影响到核心订单处理系统的高效稳定。

2. 满足经纪业务营销需要

系统基于经纪业务考虑,支持多模式营销需要,如现场开户、预约开户现场预开户、银行预约开户、非现场开户等,方便经纪业务的开展。

3. 满足合规需要

对于新客户,"新一代综合柜员业务平台"根据"账实一致"、"身份有效"、"业务留痕"原则对客户进行管理,防止新增不合规账户。另外,系统将控制及消除存量客户不合规,并能实现合规提醒功能

4.7×24小时办理

系统根据不同业务的特点,主要分为以下四种业务办理模式:临柜办理、业务通办、漫游办理、异地办理。四种办理模式均支持7×24小时。

5.业务流程化

根据业务流程,平台将客户开户、预约开户、中登账户管理、风险测评、公民身份验证等业务操作整合在一个界面中,实现导航式、流程化处理,支持临柜审核、后台审核、密码验证等。

三、应用效果

系统正式上线后,柜员办理业务的效率得到大幅提高。结合经纪人预约开户与开户岗柜员一站式集中开户模式,使得完成一个完整开户所需时间由原来的十多分钟缩短到两分钟内。另外由于对业务流程进行了整合梳理,柜员只需输入完相关信息后提交业务申请到系统后台,即可由系统按照固化的流程逐一完成所有的业务子功能,不仅提高了业务办理的效率,更加提高了成功率,受到客户的一致好评。


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