方案与产品
以用户为核心,
以需求为导向
快速满足合作伙伴的各种业务需求
投资顾问支持解决方案

1. 方案背景

为规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为,保护投资者合法权益,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规,证监会近日发布证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定,并公开征求意见。对券商内部的投资顾问进行有效管理,既是对客户负责,也是控制券商风险的要求。

2. 方案构成       

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证券投顾业务支持平台解决方案的功能可以归纳为5个方面: 

进行对客户综合信息分类管理,更好地了解客户并可以提供相关的服务支撑; 

对投顾日常经营业务的销售、营销和客户服务三部分业务流程的信息化;

加强对服务过程的管理记录,建立规范的客户回访制度和投诉制度;

明确对投顾咨询过程,内容管理监督,建立规范的咨询服务流程;

实现对投顾人员的日常管理、考核;

3. 方案价值

整个投顾体系的建立能够提高券商的服务水平,同时为券商提高收入达到与客户实现共赢。


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